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교육과정 이미지
(윤리)고객상담시 발생하는 이해상충 및 금융분쟁사례
학습기간 결제일로부터 30일
학습시간 2시간
수강신청기간 상시
계속교육학점 2 학점
일반 온라인
회원 교육비
20,000원  
연회비 납부
회원 교육비
20,000원  
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  • 강의목차

강의소개

교육 주요내용

한국FP협회 유료회원으로 가입하시면 수강료 50%할인 혜택을 받을 수 있습니다.(하단 배너 참조)

 본 과정은 진도학습 후 평가(10문항)를 마치셔야 수료됩니다.
 
*모바일 수강이 가능하며, 평가는 PC에서만 응시가능합니다. (안드로이드 4.0버전 이상, 아이폰 5 이상)

*모바일 수강방법 
  안드로이드 - 삼성인터넷 혹은 인터넷 어플로 금융교육센터 접속
  아이폰 - 사파리 어플로 금융교육센터 접속
   >> 네이버, 다음, 크롬 등의 어플이용시 강의재생 불가

평가점수 40점 이하의 경우에는, 재평가를 하셔야 수료가 가능합니다. 
재평가는 3회까지 응시가능하며 이후 추가평가는 교육지원팀으로 문의바랍니다.
 
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[강의내용]
1. 금융환경의 변화와 FP의 5대 의무
- 금융환경 변화의 키워드
- 금융인 직업윤리가 강조되는 이유
- 자본시장법과 직업윤리
- FP의 5대 의무
 
2. 금융민원 동향과 주요 내용
- 은행/보험/금융투자 업권별 금융민원 유형
- 부당대출 관련 손해배상 요청 사례
- 보험상품을 예금상품으로 설명 및 판매 사례
- 펀드 원금손실 보상 요구 사례 등

3. 금융분쟁사례 1 (금융분쟁조정위원회 사례 중심)
- 연령한정 운전특약에 대한 설명의무 위반 여부
- 특정금전신탁 가입시 고객보호의무 위반 여부
- 투자경험이 부족한 고객에 대한 파생상품 불완전 판매
- ELS 부당권유로 인한 손해배상책임 여부 등
 
4. 금융분쟁사례 2 (법원 판례 중심)
- 불충분한 상품 설명
- 적합성의 원칙 및 설명 의무 위반
- 손실보전 행위 금지
- 투자경험이 많은 고객에게 기업어음 투자 설명 등

교육목표 및 특징

- 금융환경의 변화속에서 금융인의 직업윤리 필요성과 중요성을 확인한다.
- 업권별 금융민원 동향과 관련 사례를 학습하며 금융인의 윤리의식을 확립한다. 
- 각종 금융분쟁사례를 통해 윤리규정을 알아보고 자격인증자로서 전문성을 높인다.

교육대상

- Financial Planning 관련 실전지식이 필요하신 분
- CFP® 및 AFPK® 회원, FP, FC , FA, PB 및 교육담당자

강사소개

[정재기]
- (주)FLP컨설팅 재무설계센터장
- 2009 Best Financial Planning Contest 우수상 수상
- FP저널 편집위원
- EBS "달라졌어요" 재무상담 전문가
- OBS "우리집 경제주치의" 고정 패널 등

수료기준

평가기준 진도 평가 과제 기타 총점
배점 60 40 0 0 100
수료기준 54 16 0 0 70

교육문의

▶ 한국FP협회 교육팀 : 02)3276-7638,9

▶ 수료하신 학점데이터는 익일 오전 1시에 (사)FPSB로 전달되어, 시스템에 자동 등록됩니다.

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