한국FP협회 금융교육센터

교육 주요내용

* 2021년 5월 제작된 콘텐츠입니다.

√ 자금세탁방지제도의 시리즈 강의로 금융투자업/ 보험업/ 은행업등 중 업종에 따라 선택 수강하시기 바랍니다.

각 강의의 이론은 동일한 내용으로 구성되어 있으며, 업종별 취약점 및 적용 사례만 상이합니다. (1~2회차 분량)

*교안파일은 강의창의 '강의자료' 메뉴에서 다운로드 가능합니다.

*본 교육과정은 계속교육학점의 “일반교육 프로그램”입니다.
일반교육 프로그램은 최대 AFPK는 6학점, CFP는 10학점까지만 인정됩니다.
학점인정기준의 자세한 내용은 한국FPSB홈페이지의 “계속교육학점 인정기준”을 참고 바랍니다.

*모바일 수강방법

안드로이드 - 삼성인터넷 어플로 금융교육센터 접속

아이폰 - 사파리 어플로 금융교육센터 접속

>> 네이버, 다음, 크롬 등의 어플이용시 강의재생 불가

■ 과정소개

전세계적으로 자금세탁방지 규정에 대한 감시가 강화되고 있는 추세에 발맞추어 한국도 2021년 3월 25일부터 개정된 법률이 시행중에 있습니다. 본과정은 이러한 자금세탁방지제도의 금융투자업 관련한 주요내용을 다루는 강의로 누구나 이해할 수 있는 알기 쉬운 강의입니다.

■ 과정내용

1. 자금세탁방지등에 관한 법규 및 제도의 주요내용 (1)

2. 자금세탁방지등에 관한 법규 및 제도의 주요내용 (2)

3. 자금세탁방지등과 관련된 내부정책 및 절차

4. 의심되는 거래의 유형 및 최근 동향

5. 의심거래보고 및 고액현금거래보고 업무처리 절차

6. 고객확인제도 업무처리 절차(1)

7. 고객확인제도 업무처리 절차(2)

8. 고객확인제도 업무처리 절차(3)

9. 고객이 가상자산사업자인 경우 업무처리 절차

10. 사례연구-금융투자업의 자금세탁 취약점 사례

■ 학습목표

1. 자금세탁방지제도의 주요개념에 대해 알 수 있다.

2. 2021년 3월 25일부터 개정된 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률의 주요내용을 알 수 있다.

3. 자금세탁방지제도의 주요정책과 업무처리절차에 대해 알 수 있다.

- 자금세탁방지제도에 영향을 받는 금융투자업 기업의 모든 임직원
- 금융투자업 기업에 적용되는 자금세탁방지제도 규정과 적용사례에 대해 알고자 하는 임직원
- CFP® 및 AFPK® 회원, FP, FC , FA, PB 및 교육담당자

평가기준	진도	시험	과제	기타	총점
배점	100	0	0	0	100
수료기준	80	0	0	0	80

▶ 수료하신 학점데이터는 익일 오전 1시 (사)FPSB홈페이지에 자동 반영됩니다.
학점관련 문의 한국FPSB : 02)3276-7610

▶ 한국FP협회 교육팀 : 02)331-4905,6,3
(동영상 플레이 등 교육관련문의)