2021 스마트 금융인이 알아야 할 자금세탁방지제도:은행업 등<교안제공><일반학점>
교육 주요내용
* 2021년 5월 제작된 콘텐츠입니다.
√ 자금세탁방지제도의 시리즈 강의로 금융투자업/ 보험업/ 은행업등 중 업종에 따라 선택 수강하시기 바랍니다.
각 강의의 이론은 동일한 내용으로 구성되어 있으며, 업종별 취약점 및 적용 사례만 상이합니다. (1~2회차 분량)
*본 교육과정은 계속교육학점의 “일반교육 프로그램”입니다.
일반교육 프로그램은 최대 AFPK는 6학점, CFP는 10학점까지만 인정됩니다.
학점인정기준의 자세한 내용은 한국FPSB홈페이지의 “계속교육학점 인정기준”을 참고 바랍니다.
■ 과정소개
전세계적으로 자금세탁방지 규정에 대한 감시가 강화되고 있는 추세에 발맞추어 한국도 2021년 3월 25일부터 개정된 법률이 시행중에 있습니다. 본과정은 이러한 자금세탁방지제도의 은행업과 관련한 주요내용을 다루는 강의로 누구나 이해할 수 있는 알기 쉬운 강의입니다.
■ 과정내용
1. 자금세탁방지등에 관한 법규 및 제도의 주요내용 (1)
2. 자금세탁방지등에 관한 법규 및 제도의 주요내용 (2)
3. 자금세탁방지등과 관련된 내부정책 및 절차
4. 의심되는 거래의 유형 및 최근 동향
5. 의심거래보고 및 고액현금거래보고 업무처리 절차
6. 고객확인제도 업무처리 절차(1)
7. 고객확인제도 업무처리 절차(2)
8. 고객확인제도 업무처리 절차(3)
9. 고객이 가상자산사업자인 경우 업무처리 절차
10. 사례연구-은행업등의 자금세탁 취약점 사례
교육목표 및 특징
■ 학습목표
1. 자금세탁방지제도의 주요개념에 대해 알 수 있다.
2. 2021년 3월 25일부터 개정된 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률의 주요내용을 알 수 있다.
3. 자금세탁방지제도의 주요정책과 업무처리절차에 대해 알 수 있다.
교육대상
- 금융투자업 기업에 적용되는 자금세탁방지제도 규정과 적용사례에 대해 알고자 하는 임직원
- CFP® 및 AFPK® 회원, FP, FC , FA, PB 및 교육담당자
수료/과락기준
| 평가기준 | 진도 | 시험 | 과제 | 기타 | 총점 |
|---|---|---|---|---|---|
| 배점 | 100 | 0 | 0 | 0 | 100 |
| 수료기준 | 80 | 0 | 0 | 0 | 80 |
기타
학점관련 문의 한국FPSB : 02)3276-7610
▶ 한국FP협회 교육팀 : 02)331-4905,6,3
(동영상 플레이 등 교육관련문의)