한국FP협회 금융교육센터

(윤리) 고객상담시 발생하는 이해상충 및 금융분쟁사례

학습기간	결제일로부터 30일
학습시간	2시간
수강신청기간	상시
계속교육학점	2 학점
일반 온라인 회원 교육비	20,000원
연회비 납부 회원 교육비	20,000원
비고	모바일 브라우저를 지원합니다.
SNS

교육 주요내용

★ 한국FP협회 유료회원으로 가입하시면 수강료 50%할인 혜택을 받을 수 있습니다.(하단 배너 참조)

★ 본 과정은 진도학습 후 평가(10문항)를 마치셔야 수료됩니다.

*모바일 수강이 가능하며, 평가는 PC에서만 응시가능합니다. (안드로이드 4.0버전 이상, 아이폰 5 이상)

*모바일 수강방법

안드로이드 - 삼성인터넷 혹은 크롬 어플로 금융교육센터 접속

아이폰 - 사파리 혹은 크롬 어플로 금융교육센터 접속

>> 네이버, 다음, 크롬 등의 어플이용시 강의재생 불가

평가점수 40점 이하의 경우에는, 재평가를 하셔야 수료가 가능합니다.

재평가는 3회까지 응시가능하며 이후 추가평가는 교육지원팀으로 문의바랍니다.

---------------------------------------------------------------------------

[강의내용]

1. 금융환경의 변화와 FP의 5대 의무

- 금융환경 변화의 키워드

- 금융인 직업윤리가 강조되는 이유

- 자본시장법과 직업윤리

- FP의 5대 의무

2. 금융민원 동향과 주요 내용

- 은행/보험/금융투자 업권별 금융민원 유형

- 부당대출 관련 손해배상 요청 사례

- 보험상품을 예금상품으로 설명 및 판매 사례

- 펀드 원금손실 보상 요구 사례 등

3. 금융분쟁사례 1 (금융분쟁조정위원회 사례 중심)

- 연령한정 운전특약에 대한 설명의무 위반 여부

- 특정금전신탁 가입시 고객보호의무 위반 여부

- 투자경험이 부족한 고객에 대한 파생상품 불완전 판매

- ELS 부당권유로 인한 손해배상책임 여부 등

4. 금융분쟁사례 2 (법원 판례 중심)

- 불충분한 상품 설명

- 적합성의 원칙 및 설명 의무 위반

- 손실보전 행위 금지

- 투자경험이 많은 고객에게 기업어음 투자 설명 등

교육목표 및 특징

- 금융환경의 변화속에서 금융인의 직업윤리 필요성과 중요성을 확인한다.
- 업권별 금융민원 동향과 관련 사례를 학습하며 금융인의 윤리의식을 확립한다.
- 각종 금융분쟁사례를 통해 윤리규정을 알아보고 자격인증자로서 전문성을 높인다.

교육대상

- Financial Planning 관련 실전지식이 필요하신 분
- CFP® 및 AFPK® 회원, FP, FC , FA, PB 및 교육담당자

강사소개

[정재기]

- (주)FLP컨설팅 재무설계센터장
- 2009 Best Financial Planning Contest 우수상 수상
- FP저널 편집위원

- EBS "달라졌어요" 재무상담 전문가

- OBS "우리집 경제주치의" 고정 패널 등

수료/과락기준

평가기준	진도	시험	과제	기타	총점
배점	60	40	0	0	100
수료기준	54	16	0	0	70

기타

▶ 수료하신 학점데이터는 익일 오전 1시 (사)FPSB홈페이지에 자동 반영됩니다.
학점관련 문의 한국FPSB : 02)3276-7610

▶ 한국FP협회 교육팀 : 02)331-4905,6,3
(동영상 플레이 등 교육관련문의)

로그인