한국FP협회 금융교육센터

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윤리과정

(윤리) 고객상담시 발생하는 이해상충 및 금융분쟁사례(2편)

학습기간 결제일로부터 30일
학습시간 1시간
수강신청기간 상시
계속교육학점 1 학점
일반 온라인 회원
교육비
10,000원
연회비 납부 회원
교육비
10,000원
비고 모바일 브라우저를 지원합니다.
SNS

교육 주요내용

 본 과정은 진도학습 후 평가(5문항)를 마치셔야 수료됩니다.
 
*모바일 수강이 가능하며, 평가는 PC에서만 응시가능합니다. 


*모바일 수강방법 
  안드로이드 - 삼성인터넷 혹은 크롬 어플로 금융교육센터 접속
  아이폰 - 사파리 혹은 크롬 어플로 금융교육센터 접속

   >> 네이버, 다음 등의 어플이용시 강의재생 불가
   >> 재생오류시 인터넷주소창 선택, https 로 되어있으면 s 삭제 (http로 접속)


평가점수 40점 이하인 경우 재평가를 하셔야 수료가 가능합니다. 
재평가는 3회까지 응시가능하며 이후 추가평가는 교육지원팀으로 문의바랍니다.
 

[강의내용]

1. 금융분쟁사례 1 (금융분쟁조정위원회 사례 중심)

- 연령한정 운전특약에 대한 설명의무 위반 여부

- 특정금전신탁 가입시 고객보호의무 위반 여부

- 투자경험이 부족한 고객에 대한 파생상품 불완전 판매

- ELS 부당권유로 인한 손해배상책임 여부 등

 

2. 금융분쟁사례 2 (법원 판례 중심)

- 불충분한 상품 설명

- 적합성의 원칙 및 설명 의무 위반

- 손실보전 행위 금지

- 투자경험이 많은 고객에게 기업어음 투자 설명 등


교육목표 및 특징

- 금융환경의 변화속에서 금융인의 직업윤리 필요성과 중요성을 확인한다.

- 업권별 금융민원 동향과 관련 사례를 학습하며 금융인의 윤리의식을 확립한다.

- 각종 금융분쟁사례를 통해 윤리규정을 알아보고 자격인증자로서 전문성을 높인다.

교육대상

- Financial Planning 관련 실전지식이 필요하신 분
- CFP® 및 AFPK® 회원, FP, FC , FA, PB 및 교육담당자

수료/과락기준

평가기준 진도 시험 과제 기타 총점
배점 60 40 0 0 100
수료기준 54 16 0 0 70

기타

▶ 수료하신 학점데이터는 익일 오전 1시 (사)FPSB홈페이지에 자동 반영됩니다.
학점관련 문의 한국FPSB : 02)3276-7610

▶ 한국FP협회 교육팀 : 02)331-4905,6,3
(동영상 플레이 등 교육관련문의)